陜西省中小企業促進局  陜西省財政廳

關于做好2017年度省級中小企業發展基金項目征集工作的通知

陜中企融發〔2017〕21號

各設區市、楊凌示范區、西咸新區、韓城市中小企業局、財政局，省級有關單位：

為進一步支持我省中小企業加快發展，根據《省級中小企業發展基金管理辦法》（陜財辦企〔2014〕34號）等相關規定，現在全省范圍內征集省級中小企業發展基金（以下簡稱中小基金）參股項目，并就有關事項通知如下：

一、征集對象

本次征集對象包括：符合條件的各類創業投資基金、融資性擔保公司、新三板中小企業。

二、申請條件

（一）參股新設創投基金的項目應符合以下條件

1、主要發起人（合伙人，下同）、基金管理機構、托管銀行已基本確定，并草簽發起人協議、基金章程（合伙協議，下同）、委托管理協議、資金托管協議；其他出資人已落實，并保證資金按約定及時足額到位。

2、每支創投基金資金總額不低于5000萬元；主要發起人注冊資本或凈資產不低于3000萬元,地方政府出資額不少于1000萬元；其他出資人數量一般不少于3個（含），不超過15個（含），出資額不低于3000萬元；資金來源必須合法合規。

3、創業投資基金按規定進行備案。

（二）參股現有創投基金的項目應符合以下條件

1、2016年1月1日以前成立，具有獨立法人資格，且有國有出資的、符合行業管理有關規定、內部管理制度健全、無不良信用的創業投資基金。

2、已募集到位實收資本不低于1億元；實收資本投資于陜西省境內中小企業比例不低于70%；投資管理經驗豐富，業績良好。

3、基金全體出資人同意中小基金入股（入伙），且增資價格按不高于發行價格和中國人民銀行公布的同期活期存款利息之和協商確定（存款利息按最后一個出資人的實際資金到位時間與中小基金資金增資到位時間差，以及同期存款利率計算）。

4、符合基金其他規定。

（三）參股融資性擔保公司的項目應符合以下條件

1、2016年1月1日前設立，具有獨立法人資格，取得融資性擔保機構經營許可證的國有或國有控股擔保公司，注冊資本1億元以上，在省中小企業局備案。

2、2015年或2016年已增資額不低于3000萬元，股東會、董事會、經理辦公會等同意中小基金參股。

3、全年新增貸款擔保額不低于年平均凈資產的2.5倍，中小企業擔保業務占全部新增貸款擔保額70%以上。

4、內部管理制度健全，運作規范，按規定提取準備金，并及時向中小企業主管部門報送業務信息。

5、省級中小企業發展基金參股未達2000萬元上限的。

（四）直接參股企業項目應符合以下條件：

1、陜西省境內依法設立滿兩年的獨立法人企業。

2、與券商簽訂新三板推薦掛牌協議并完成股改的擬掛牌中小企業或截至2016年12月31日新三板已掛牌企業。

3、優先支持以下產業領域：電子信息、生物醫藥、新能源、新材料、先進裝備制造、文化產業、節能環保、互聯網等。

中小基金對每支參股創投基金、融資擔保、直接投資企業出資原則上不超過注冊資本的20%，最高不超過2000萬元。參股投資的存續期限原則上不超過7年。

三、申請資料

（一）參股新設創投基金應提供以下資料

1、項目申請表（附件1）。

2、項目申請報告，包括申請單位簡介、主要發起人基本情況、申請中小基金參股金額等。

3、基金組建方案，包括設立背景目標、基金規模、組織形式、投資領域、投資比例、投資限制、經營期限、發起人和基金管理機構、管理架構、項目遴選程序、決策機制、資金托管、風險防范、投資退出、管理費收取標準、收益分配及清算原則等。

4、基金的有關協議及資料：營業執照（如有）、發起人協議、基金章程或合伙協議（草案）、委托管理協議（草案）、資金托管協議（草案）、申請單位有關訴訟、擔保、其他或有風險事項說明。

5、募資計劃，主要包括：

（1）募資計劃：募資規模、分期出資計劃、已確認的出資人和出資金額、意向出資人和出資金額、募資結束時間。

（2）出資證明：主要發起人和地方政府的出資證明、主要發起人凈資產證明、會計師事務所出具的主要發起人2016年審計報告、其他出資人證明（出資承諾書）。

（3）資金托管銀行證明。

6、基金管理機構情況（如與申請單位是同一機構，重復內容可省略），包括：

（1）管理機構的公司章程（或合伙協議）、營業執照、股權結構、組織結構、風險控制辦法等文件。

（2）管理機構團隊成員簡歷及相關資格證書。

（3）管理機構投資決策議事規則。

（4）管理機構及團隊以往管理的基金情況、已投資中小企業列表、投資項目儲備及第一階段投資計劃。

7、申報資料真實性承諾書（附件2）。

（二）參股現有創投基金項目應提供以下資料

1、項目申請表（附件1）。

2、項目申請報告，包括申請單位簡介、主要發起人基本情況、申請中小基金參股金額等。

3、基金增資方案，包括基金設立背景和目標、基金規模、組織形式、投資領域、投資階段、投資比例、投資限制、經營期限、發起人和基金管理機構、管理架構、項目遴選程序、投資決策機制、資金托管、風險防范、投資退出、管理費收取標準、收益分配及清算原則等。

4、基金有關協議及資料：基金股東會（合伙人大會）決議、營業執照、發起人協議、基金章程或合伙協議、委托管理協議、資金托管協議、會計師事務所出具的基金2016年審計報告、基金備案文件、有關訴訟、擔保、其他或有風險事項說明等。

5、基金增資計劃，主要內容包括：

（1）募資計劃：募資總規模、已到位的出資人和出資金額；主要發起人、地方政府、其他出資人的出資證明、主要發起人凈資產證明。

（2）擬增資出資人出資證明。

（3）資金托管銀行證明。

6、基金投資業績：

（1）基金近三年業績報告，成立不滿三年，提供成立以來的年度業績報告。

（2）基金已投資中小企業列表和未來一年投資計劃。

7、基金管理機構情況（如與申請單位是同一機構，重復內容可省略），包括：

（1）管理機構的章程（或合伙協議）、營業執照、股權結構、組織結構、風險控制辦法等文件。

（2）管理機構團隊成員簡歷及相關資格證書等。

（3）管理機構投資決策議事規則，投資管理流程和盡職調查準則。

8、申報資料真實性承諾書（附件2）。

（三）參股融資性擔保公司項目應提供以下資料

1、項目申請表（附件1）。

2、項目申請報告，包括申請單位簡介、申請單位有關訴訟、擔保、其他或有風險事項說明、申請單位銀行資信證明或企業信譽等級證明、申請中小基金參股金額等。

3、營業執照副本、法定代表人身份證。

4、公司章程及章程修正案。

5、融資性擔保機構經營許可證。

6、中小企業信用擔保機構備案書。

7、2016年貸款擔保情況匯總表（銀行加蓋公章）。

8、2016年會計報表(包括擔保業務明細和風險準備金提取等)及審計報告。

9、2015年或2016年已增資證明，包括但不限于：A、單位股東會（董事會）、經理辦公會等決定同意注（增）資的書面材料；B、省金融辦同意增資批復文件；C、工商登記機關注冊資本金變更文件等；D、銀行進賬單。

10、申報資料真實性承諾書（附件2）。

（四）直接參股新三板中小企業項目應提供以下資料

1、項目申請表（附件1）。

2、營業執照副本、法定代表人身份證等資料。

3、擬掛牌企業提供與券商簽訂的推薦掛牌協議和已支付相關中介費用憑證及中介單位收取費用的發票；已掛牌企業提供全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司同意掛牌的函。

4、項目申請報告，包括單位簡介、申請單位有關訴訟、擔保、其他或有風險事項說明、申請單位銀行資信證明或企業信譽等級證明、申請中小基金參股金額、公司主要產品（服務）及所屬行業介紹、市場競爭力分析和未來盈利預測、公司3-5年期發展規劃以及募集資金使用方向等內容。

5、項目可行性研究報告。

6、項目批復或備案（核準）文件，環保、規劃、土地等部門出具的審批意見（如有）。

7、會計師事務所出具的企業近2年審計報告、近6個月銀行流水資信材料。

8、公司法人及至少3名董事、高級管理人員簡歷。

9、公司設立以來的股本變更情況及說明。

10、稅務機關出具的納稅情況證明。

11、擬投資單位出具的同意基金入股的書面材料；申報資料真實性承諾書（附件2）。

以上所有申報資料均提供復印件，右上方注明“與原件相符”并加蓋單位公章，盡職調查時提供原件核對。

四、工作要求

（一）項目征集由省中小企業局和省財政廳聯合下發通知，市級中小企業部門、財政部門采取面向社會公開征集的方式聯合組織項目。

（二）申請單位按照屬地管理原則向所在地市中小企業部門和財政部門提交申請項目資料。項目資料需根據通知要求裝訂成冊，并通過“陜西省中小企業發展基金申報系統”（http://project.sxjkgroup.com）在線填報相關信息。

（三）市級中小企業部門和財政部門按照基金辦法規定，做好轄區項目組織工作，把好申請項目審核關，確保項目及材料真實、準確，同時保存全部資料備查。

（四）市級中小企業部門和財政部門初審后，于3月31日前將中小基金申請報告、中小基金參股項目匯總表（附件3）及項目紙質材料（4份）分別報省中小企業局（3份）、省財政廳（1份）。省金控集團也可向中小基金推薦項目，按要求初審匯總后，報省中小企業局和省財政廳。經兩部門合規性審核后交由受托管理機構開展盡職調查。

（五）省金控集團按照基金管理辦法規定，做好項目組織、篩選、盡職調查、論證和投資管理等工作，確保要件齊備準確，對項目真實性負全責，并做好后期相關管理工作。

聯系方式：

省中小企業促進局融資服務處   電話：（029）63916837

郵箱：rzfw029@163.com

省財政廳企業處      電話：（029）87611454

郵箱：lippp@sf.gov.cn

陜西金融控股集團有限公司   電話：（029）68296932

        郵箱：sjkfund@163.com

附件：1、省級中小企業發展基金項目申請表

2、申報資料真實性承諾書

   　   　3、中小基金參股項目匯總表

                                                       陜西省中小企業促進局    陜西省財政廳

                                                              2017年2月20日