陜西省中小企業(yè)促進(jìn)局  陜西省財政廳

關(guān)于做好2017年度省級中小企業(yè)發(fā)展基金項目征集工作的通知

陜中企融發(fā)〔2017〕21號

各設(shè)區(qū)市、楊凌示范區(qū)、西咸新區(qū)、韓城市中小企業(yè)局、財政局，省級有關(guān)單位：

為進(jìn)一步支持我省中小企業(yè)加快發(fā)展，根據(jù)《省級中小企業(yè)發(fā)展基金管理辦法》（陜財辦企〔2014〕34號）等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)在全省范圍內(nèi)征集省級中小企業(yè)發(fā)展基金（以下簡稱中小基金）參股項目，并就有關(guān)事項通知如下：

一、征集對象

本次征集對象包括：符合條件的各類創(chuàng)業(yè)投資基金、融資性擔(dān)保公司、新三板中小企業(yè)。

二、申請條件

（一）參股新設(shè)創(chuàng)投基金的項目應(yīng)符合以下條件

1、主要發(fā)起人（合伙人，下同）、基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、基金章程（合伙協(xié)議，下同）、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人已落實，并保證資金按約定及時足額到位。

2、每支創(chuàng)投基金資金總額不低于5000萬元；主要發(fā)起人注冊資本或凈資產(chǎn)不低于3000萬元,地方政府出資額不少于1000萬元；其他出資人數(shù)量一般不少于3個（含），不超過15個（含），出資額不低于3000萬元；資金來源必須合法合規(guī)。

3、創(chuàng)業(yè)投資基金按規(guī)定進(jìn)行備案。

（二）參股現(xiàn)有創(chuàng)投基金的項目應(yīng)符合以下條件

1、2016年1月1日以前成立，具有獨立法人資格，且有國有出資的、符合行業(yè)管理有關(guān)規(guī)定、內(nèi)部管理制度健全、無不良信用的創(chuàng)業(yè)投資基金。

2、已募集到位實收資本不低于1億元；實收資本投資于陜西省境內(nèi)中小企業(yè)比例不低于70%；投資管理經(jīng)驗豐富，業(yè)績良好。

3、基金全體出資人同意中小基金入股（入伙），且增資價格按不高于發(fā)行價格和中國人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定（存款利息按最后一個出資人的實際資金到位時間與中小基金資金增資到位時間差，以及同期存款利率計算）。

4、符合基金其他規(guī)定。

（三）參股融資性擔(dān)保公司的項目應(yīng)符合以下條件

1、2016年1月1日前設(shè)立，具有獨立法人資格，取得融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證的國有或國有控股擔(dān)保公司，注冊資本1億元以上，在省中小企業(yè)局備案。

2、2015年或2016年已增資額不低于3000萬元，股東會、董事會、經(jīng)理辦公會等同意中小基金參股。

3、全年新增貸款擔(dān)保額不低于年平均凈資產(chǎn)的2.5倍，中小企業(yè)擔(dān)保業(yè)務(wù)占全部新增貸款擔(dān)保額70%以上。

4、內(nèi)部管理制度健全，運作規(guī)范，按規(guī)定提取準(zhǔn)備金，并及時向中小企業(yè)主管部門報送業(yè)務(wù)信息。

5、省級中小企業(yè)發(fā)展基金參股未達(dá)2000萬元上限的。

（四）直接參股企業(yè)項目應(yīng)符合以下條件：

1、陜西省境內(nèi)依法設(shè)立滿兩年的獨立法人企業(yè)。

2、與券商簽訂新三板推薦掛牌協(xié)議并完成股改的擬掛牌中小企業(yè)或截至2016年12月31日新三板已掛牌企業(yè)。

3、優(yōu)先支持以下產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域：電子信息、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、先進(jìn)裝備制造、文化產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保、互聯(lián)網(wǎng)等。

中小基金對每支參股創(chuàng)投基金、融資擔(dān)保、直接投資企業(yè)出資原則上不超過注冊資本的20%，最高不超過2000萬元。參股投資的存續(xù)期限原則上不超過7年。

三、申請資料

（一）參股新設(shè)創(chuàng)投基金應(yīng)提供以下資料

1、項目申請表（附件1）。

2、項目申請報告，包括申請單位簡介、主要發(fā)起人基本情況、申請中小基金參股金額等。

3、基金組建方案，包括設(shè)立背景目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、投資比例、投資限制、經(jīng)營期限、發(fā)起人和基金管理機(jī)構(gòu)、管理架構(gòu)、項目遴選程序、決策機(jī)制、資金托管、風(fēng)險防范、投資退出、管理費收取標(biāo)準(zhǔn)、收益分配及清算原則等。

4、基金的有關(guān)協(xié)議及資料：營業(yè)執(zhí)照（如有）、發(fā)起人協(xié)議、基金章程或合伙協(xié)議（草案）、委托管理協(xié)議（草案）、資金托管協(xié)議（草案）、申請單位有關(guān)訴訟、擔(dān)保、其他或有風(fēng)險事項說明。

5、募資計劃，主要包括：

（1）募資計劃：募資規(guī)模、分期出資計劃、已確認(rèn)的出資人和出資金額、意向出資人和出資金額、募資結(jié)束時間。

（2）出資證明：主要發(fā)起人和地方政府的出資證明、主要發(fā)起人凈資產(chǎn)證明、會計師事務(wù)所出具的主要發(fā)起人2016年審計報告、其他出資人證明（出資承諾書）。

（3）資金托管銀行證明。

6、基金管理機(jī)構(gòu)情況（如與申請單位是同一機(jī)構(gòu)，重復(fù)內(nèi)容可省略），包括：

（1）管理機(jī)構(gòu)的公司章程（或合伙協(xié)議）、營業(yè)執(zhí)照、股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、風(fēng)險控制辦法等文件。

（2）管理機(jī)構(gòu)團(tuán)隊成員簡歷及相關(guān)資格證書。

（3）管理機(jī)構(gòu)投資決策議事規(guī)則。

（4）管理機(jī)構(gòu)及團(tuán)隊以往管理的基金情況、已投資中小企業(yè)列表、投資項目儲備及第一階段投資計劃。

7、申報資料真實性承諾書（附件2）。

（二）參股現(xiàn)有創(chuàng)投基金項目應(yīng)提供以下資料

1、項目申請表（附件1）。

2、項目申請報告，包括申請單位簡介、主要發(fā)起人基本情況、申請中小基金參股金額等。

3、基金增資方案，包括基金設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、投資階段、投資比例、投資限制、經(jīng)營期限、發(fā)起人和基金管理機(jī)構(gòu)、管理架構(gòu)、項目遴選程序、投資決策機(jī)制、資金托管、風(fēng)險防范、投資退出、管理費收取標(biāo)準(zhǔn)、收益分配及清算原則等。

4、基金有關(guān)協(xié)議及資料：基金股東會（合伙人大會）決議、營業(yè)執(zhí)照、發(fā)起人協(xié)議、基金章程或合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議、會計師事務(wù)所出具的基金2016年審計報告、基金備案文件、有關(guān)訴訟、擔(dān)保、其他或有風(fēng)險事項說明等。

5、基金增資計劃，主要內(nèi)容包括：

（1）募資計劃：募資總規(guī)模、已到位的出資人和出資金額；主要發(fā)起人、地方政府、其他出資人的出資證明、主要發(fā)起人凈資產(chǎn)證明。

（2）擬增資出資人出資證明。

（3）資金托管銀行證明。

6、基金投資業(yè)績：

（1）基金近三年業(yè)績報告，成立不滿三年，提供成立以來的年度業(yè)績報告。

（2）基金已投資中小企業(yè)列表和未來一年投資計劃。

7、基金管理機(jī)構(gòu)情況（如與申請單位是同一機(jī)構(gòu)，重復(fù)內(nèi)容可省略），包括：

（1）管理機(jī)構(gòu)的章程（或合伙協(xié)議）、營業(yè)執(zhí)照、股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、風(fēng)險控制辦法等文件。

（2）管理機(jī)構(gòu)團(tuán)隊成員簡歷及相關(guān)資格證書等。

（3）管理機(jī)構(gòu)投資決策議事規(guī)則，投資管理流程和盡職調(diào)查準(zhǔn)則。

8、申報資料真實性承諾書（附件2）。

（三）參股融資性擔(dān)保公司項目應(yīng)提供以下資料

1、項目申請表（附件1）。

2、項目申請報告，包括申請單位簡介、申請單位有關(guān)訴訟、擔(dān)保、其他或有風(fēng)險事項說明、申請單位銀行資信證明或企業(yè)信譽(yù)等級證明、申請中小基金參股金額等。

3、營業(yè)執(zhí)照副本、法定代表人身份證。

4、公司章程及章程修正案。

5、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證。

6、中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)備案書。

7、2016年貸款擔(dān)保情況匯總表（銀行加蓋公章）。

8、2016年會計報表(包括擔(dān)保業(yè)務(wù)明細(xì)和風(fēng)險準(zhǔn)備金提取等)及審計報告。

9、2015年或2016年已增資證明，包括但不限于：A、單位股東會（董事會）、經(jīng)理辦公會等決定同意注（增）資的書面材料；B、省金融辦同意增資批復(fù)文件；C、工商登記機(jī)關(guān)注冊資本金變更文件等；D、銀行進(jìn)賬單。

10、申報資料真實性承諾書（附件2）。

（四）直接參股新三板中小企業(yè)項目應(yīng)提供以下資料

1、項目申請表（附件1）。

2、營業(yè)執(zhí)照副本、法定代表人身份證等資料。

3、擬掛牌企業(yè)提供與券商簽訂的推薦掛牌協(xié)議和已支付相關(guān)中介費用憑證及中介單位收取費用的發(fā)票；已掛牌企業(yè)提供全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司同意掛牌的函。

4、項目申請報告，包括單位簡介、申請單位有關(guān)訴訟、擔(dān)保、其他或有風(fēng)險事項說明、申請單位銀行資信證明或企業(yè)信譽(yù)等級證明、申請中小基金參股金額、公司主要產(chǎn)品（服務(wù)）及所屬行業(yè)介紹、市場競爭力分析和未來盈利預(yù)測、公司3-5年期發(fā)展規(guī)劃以及募集資金使用方向等內(nèi)容。

5、項目可行性研究報告。

6、項目批復(fù)或備案（核準(zhǔn)）文件，環(huán)保、規(guī)劃、土地等部門出具的審批意見（如有）。

7、會計師事務(wù)所出具的企業(yè)近2年審計報告、近6個月銀行流水資信材料。

8、公司法人及至少3名董事、高級管理人員簡歷。

9、公司設(shè)立以來的股本變更情況及說明。

10、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的納稅情況證明。

11、擬投資單位出具的同意基金入股的書面材料；申報資料真實性承諾書（附件2）。

以上所有申報資料均提供復(fù)印件，右上方注明“與原件相符”并加蓋單位公章，盡職調(diào)查時提供原件核對。

四、工作要求

（一）項目征集由省中小企業(yè)局和省財政廳聯(lián)合下發(fā)通知，市級中小企業(yè)部門、財政部門采取面向社會公開征集的方式聯(lián)合組織項目。

（二）申請單位按照屬地管理原則向所在地市中小企業(yè)部門和財政部門提交申請項目資料。項目資料需根據(jù)通知要求裝訂成冊，并通過“陜西省中小企業(yè)發(fā)展基金申報系統(tǒng)”（http://project.sxjkgroup.com）在線填報相關(guān)信息。

（三）市級中小企業(yè)部門和財政部門按照基金辦法規(guī)定，做好轄區(qū)項目組織工作，把好申請項目審核關(guān)，確保項目及材料真實、準(zhǔn)確，同時保存全部資料備查。

（四）市級中小企業(yè)部門和財政部門初審后，于3月31日前將中小基金申請報告、中小基金參股項目匯總表（附件3）及項目紙質(zhì)材料（4份）分別報省中小企業(yè)局（3份）、省財政廳（1份）。省金控集團(tuán)也可向中小基金推薦項目，按要求初審匯總后，報省中小企業(yè)局和省財政廳。經(jīng)兩部門合規(guī)性審核后交由受托管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查。

（五）省金控集團(tuán)按照基金管理辦法規(guī)定，做好項目組織、篩選、盡職調(diào)查、論證和投資管理等工作，確保要件齊備準(zhǔn)確，對項目真實性負(fù)全責(zé)，并做好后期相關(guān)管理工作。

聯(lián)系方式：

省中小企業(yè)促進(jìn)局融資服務(wù)處   電話：（029）63916837

郵箱：rzfw029@163.com

省財政廳企業(yè)處      電話：（029）87611454

郵箱：lippp@sf.gov.cn

陜西金融控股集團(tuán)有限公司   電話：（029）68296932

        郵箱：sjkfund@163.com

附件：1、省級中小企業(yè)發(fā)展基金項目申請表

2、申報資料真實性承諾書

   　   　3、中小基金參股項目匯總表

                                                       陜西省中小企業(yè)促進(jìn)局    陜西省財政廳

                                                              2017年2月20日